Образец вопросника в связи с проведением внутреннего контроля в структурном подразделении кредитной организации

Образец вопросника

1. Эта форма должна быть заполнена в связи с предстоящей в Вашем подразделении/дирекции/отделе процедурой внутреннего контроля.

2. Вам будет дано разъяснение руководителя Вашего подразделения о целях внутреннего контроля, и, вероятно, сотрудник службы внутреннего контроля (аудитор) захочет обсудить с Вами Вашу работу.

3. Служащие поощряются говорить откровенно о своей работе с сотрудником службы внутреннего контроля (аудитором), который намерен оценивать не работу отдельных людей, а нагрузку должностей.

  Фамилия:                                                       Имя:

Должность:                      Отдел:                      Направление:

N кабинета:                   N телефона:                  Общее количество
персонала:

Перед кем Вы             Персонал под Вашим
ответственны:                 контролем:

Кого Вы                Кто заменяет Вас
заменяете в его           в Ваше отсутствие:
отсутствие:

Описание главных элементов Вашей работы с приблизительным количеством времени, затрачиваемого на каждый:

1. Ваша работа изменяется? Если да, то почему?

2. Когда наступают пиковые периоды нагрузки?

3. Когда наступают свободные периоды?

4. Работаете ли Вы сверхурочно?

5. Если да, то в какой степени это связано с особыми задачами по сравнению с нормальной деятельностью?

6. Можете ли Вы принять постоянное увеличение рабочей нагрузки (около 10%) без обращения к сверхурочной работе?

7. Есть ли у Вас какие-либо замечания по поводу объема и степени Вашей ответственности по работе?

8. Есть ли у Вас какие-либо предложения по улучшению Вашей собственной работы и по работе Вашего офиса?

    Подпись                         Должность                          Дата

Источник - "Внутренний контроль в кредитной организации", 2011, № 2