Положение о комитете по этике совета директоров открытого акционерного общества

УТВЕРЖДЕНО Решением Совета директоров Открытого акционерного общества "_______________________" Протокол N ______________ от "___"________ 200__ г.

ПОЛОЖЕНИЕ о Комитете по этике Совета директоров Открытого акционерного общества "_________________"

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет общий порядок деятельности Комитета по этике Совета директоров Открытого акционерного Общества "_____________" (далее - "Общество").

1.2. Комитет по этике (далее - "Комитет") создается по решению Совета директоров и является вспомогательным, консультативным органом Совета директоров Общества.

1.3. Комитет подготавливает заключения и выносит рекомендации по вопросам, затрагивающим соблюдение корпоративной и деловой этики самим Обществом, его подразделениями и работниками.

1.4. В своей деятельности Комитет руководствуется Уставом Общества, Кодексом корпоративного поведения от 4 апреля 2002 г., внутренними документами Общества, настоящим Положением и решениями органов управления Общества.

2. Цели, задачи и функции Комитета

2.1. Комитет образован в целях развития институциональной корпоративной и деловой этики в Обществе, поддержки позитивного делового имиджа Общества и создания внутреннего механизма реагирования на возникновение конфликтных ситуаций, связанных с нарушением этических норм и правил ведения бизнеса.

2.2. Задачи Комитета.

2.2.1. Разработка и внедрение корпоративной этической программы, включающей в себя нормы и правила Кодекса этики, действующей в подразделениях Общества, его дочерних и зависимых Обществах.

2.2.2. Внедрение кодексов этики в Обществе; организация системы обучения деловой и корпоративной этике, проведение внутренних обсуждений, совещаний и конференций.

2.2.3. Систематическое изучение и мониторинг состояния корпоративной этики и деловой культуры внутри Общества.

2.2.4. Рассмотрение конфликтных ситуаций по представлению Уполномоченного по этике, связанных со внутренними и внешними конфликтами.

2.3. Функции Комитета.

2.3.1. Участие в разработке и проведении экспертизы проектов нормативных правовых актов, оказывающих воздействие на формирование цивилизованной среды бизнеса в России и затрагивающих интересы Общества.

2.3.2. Проведение презентаций проектов, касающихся вопросов корпоративной и деловой этики в Обществе.

2.3.3. Участие в мероприятиях, направленных на формирование положительной репутации Общества, и во внешних мероприятиях, имеющих отношение к вопросам формирования российской деловой культуры.

2.3.4. Создание базы данных, содержащей сведения о стандартах делового поведения, корпоративные и этические кодексы Общества, а также информацию о российских и зарубежных центрах, занимающихся проблемами корпоративной и деловой этики.

2.3.5. Координация работы уполномоченных по этике Общества.

2.3.6. Разработка и утверждение процедуры внесения изменений в Кодекс этики Общества.

2.3.7. Утверждение технического задания для привлекаемых на регулярной основе независимых экспертов с целью проведения ими исследований изменения корпоративной культуры и ее соответствия принципам и ценностям, отраженным в Кодексе этики, а также оценка результатов исследований и утверждение программы дальнейших действий.

2.3.8. Предварительное одобрение кандидатуры Уполномоченного по этике Общества.

2.3.9. Ежеквартальное рассмотрение работы Уполномоченного по этике Общества, а также наиболее важных вопросов, влияющих на деятельность сотрудников и Общества в рамках Кодекса этики.

2.3.10. Подготовка материалов по вопросам компетенции Комитета для вынесения на рассмотрение уполномоченными органами Общества.

2.3.11. Обращение к любому руководителю и органу Общества с рекомендациями и предложениями: по корректировке действий соответствующего руководителя (органа), по принятию соответствующих мер для приведения деятельности в соответствие с принципами и ценностями, изложенными в Кодексе этики.

2.3.12. Разработка предложений по затратам (бюджету), необходимым для проведения работ, связанных с внедрением и реализацией положений Кодекса этики, контроль расходования средств, прием и утверждение результатов работ и проектов.

3. Состав Комитета

3.1. Количественный и персональный состав Комитета определяется Советом директоров Общества.

3.2. Председатель Комитета избирается простым большинством голосов членов Комитета. Председатель Комитета организует и направляет работу Комитета, определяет повестку дня заседаний Комитета, созывает и проводит заседания Комитета.

3.3. Постоянно действующим должностным лицом Комитета является Уполномоченный по этике, назначаемый на должность из числа лиц, входящих в состав Комитета.

В обязанности Уполномоченного по этике входит:

- обобщение поступивших предложений по работе Комитета;

- принятие участия в обсуждениях и подготовке документов аналитического и рекомендательного характера;

- сообщение членам Комитета о планируемых мероприятиях;

- доведение до сведения членов Комитета информации, относящейся к содержанию работы Комитета;

- осуществление контроля и проверка исполнения решений, принятых на заседаниях Комитета;

- информирование членов Комитета о дате, месте и повестке дня заседания Комитета;

- оформление протоколов заседаний Комитета.

3.4. На заседания Комитета могут приглашаться лица, не являющиеся членами Комитета. Список приглашенных на заседание лиц зависит от перечня рассматриваемых вопросов и утверждается Председателем Комитета.

3.5. Комитет по этике имеет свой электронный адрес для работы с входящей корреспонденцией, указанный на сайте Общества.

4. Права Комитета

4.1. Привлекать квалифицированных экспертов и специалистов, не являющихся членами Комитета, для участия в его работе.

4.2. Запрашивать информацию, необходимую для своей работы.

4.3. Создавать из числа членов Комитета, руководителей и ведущих специалистов Общества рабочие группы, действующие автономно в рамках согласованных общих целей и задач Комитета для решения отдельного корпоративного конфликта или иной поставленной задачи. Руководители указанных групп назначаются Председателем Комитета.

5. Организация работы Комитета

5.1. Комитет осуществляет свою деятельность в соответствии с задачами и функциями, изложенными в разделе 2 настоящего Положения.

5.2. Работа Комитета осуществляется на основании плана работы, утверждаемого Комитетом. В случае необходимости могут проводиться заседания Комитета вне утвержденного плана работы.

5.3. Заседания Комитета считаются полномочными при наличии более половины его членов.

5.4. Подготовка заседаний и материалов для рассмотрения Комитетом осуществляется Уполномоченным по этике. Рассылка материалов осуществляется не позднее одного дня до даты проведения заседания.

5.5. Голосование осуществляется в очной или заочной форме. Решение Комитета считается принятым, если за него проголосовало большинство членов Комитета, принимающих участие в заседании.

5.6. Во время отсутствия Председателя заседания проводит назначенный Председателем заместитель.

6. Оформление решений Комитета

6.1. Решения Комитета оформляются протоколом заседания Комитета. Протокол подписывается Председателем Комитета и Уполномоченным по этике.

6.2. Уполномоченный по этике в течение трех рабочих дней с момента утверждения решений доводит их до сведения заинтересованных лиц.

Источник - "Создание современной системы корпоративного управления в акционерных обществах: вопросы теории и практики". "Волтерс Клувер"