Договор об оказании услуг специализированного депозитария

Договор N _____ об оказании услуг специализированного депозитария

г. _____________

"___"________ ____ г.

_____________, именуем__ в дальнейшем "депозитарий", лицензия _______, выданная ФСФР РФ _______________, в лице _______________, действующ___ на основании ______ и решения конкурсной комиссии от "___"________ ____ г. N ______, с одной стороны, и саморегулируемая организация арбитражных управляющих "___________________", в лице _______________, действующ___ на основании _______________, именуем__ в дальнейшем "Учредитель управления", с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:

1. Предмет договора

1. Депозитарий обязуется оказывать Учредителю управления услуги по контролю за соблюдением управляющей компанией (управляющими компаниями), с которой (которыми) Учредителем управления заключены договоры доверительного управления средствами компенсационного фонда, требований, установленных федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией, а Учредитель управления обязуется оплатить такие услуги.

2. Депозитарий осуществляет контроль:

за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля компенсационного фонда требованиям, установленным Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - "Федеральный закон"), иными нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией;

за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами компенсационного фонда, находящимися у нее в доверительном управлении, требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией;

за соблюдением управляющей компанией установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства компенсационного фонда;

за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией Учредителю управления средств на осуществление выплат за счет средств компенсационного фонда;

за соответствием размера и порядка удержания управляющей компанией вознаграждения управляющей компании и депозитария требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и договором доверительного управления средствами компенсационного фонда между Учредителем управления и управляющей компанией.

3. Обо всех случаях нарушения требований, установленных Федеральным законом, к размеру, составу средств компенсационного фонда и порядку их инвестирования депозитарий уведомляет Учредителя управления и орган по контролю (надзору).

2. Права и обязанности депозитария

4. Депозитарий в порядке, определенном регламентом депозитария, зарегистрированным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

осуществляет учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства компенсационного фонда, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;

открывает управляющей компании отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства компенсационного фонда, и совершает операции по указанному счету;

в случае обращения управляющей компании за согласием на распоряжение средствами компенсационного фонда (выдачу распоряжений о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих средства компенсационного фонда, с банковских счетов, совершение сделок, связанных с инвестированием средств компенсационного фонда, или выдачу брокеру поручений о совершении таких сделок) дает такое согласие.

5. Депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение средствами компенсационного фонда, если такое распоряжение противоречит Федеральному закону, иным нормативным правовым актам или договору доверительного управления средствами компенсационного фонда.

Депозитарий выполняет поручения во исполнение сделок, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Депозитарий не вправе исполнять иные поручения, если их исполнение приведет к нарушению Федерального закона, иных нормативных правовых актов или договора доверительного управления средствами компенсационного фонда.

6. Депозитарий уведомляет Учредителя управления, орган по контролю (надзору) и соответствующую управляющую компанию о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

7. Депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов в отношении имущества, в которое инвестированы средства компенсационного фонда, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, до заключения Учредителем управления соответствующего договора с другим специализированным депозитарием.

8. Депозитарий в течение __ дней информирует Учредителя управления, управляющую компанию и орган по контролю (надзору):

об изменении учредительных документов депозитария;

об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов депозитария;

об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих деятельность депозитария;

об изменении состава аффилированных лиц депозитария.

9. Депозитарий ежемесячно представляет Учредителю управления отчет обо всех сделках, совершенных управляющей компанией при осуществлении доверительного управления средствами компенсационного фонда за отчетный месяц.

10. Депозитарий ежемесячно в срок до __ числа месяца, следующего за отчетным, представляет Учредителю управления отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договором об оказании услуг депозитария управляющей компании.

11. В случае прекращения настоящего договора депозитарий не менее чем за __ дней до момента его прекращения:

передает другому специализированному депозитарию, с которым Учредитель управления заключил договор об оказании услуг, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, и сертификаты документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства компенсационного фонда;

исполняет поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, учет прав на которые осуществлялся специализированным депозитарием, в другой депозитарий, с которым Учредитель управления заключил договор об оказании услуг, и до выполнения указанного поручения исполняет требования лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, или депозитария о представлении сведений об управляющей компании, в интересах которой он осуществляет учет прав на указанные ценные бумаги.

12. В случае прекращения договора доверительного управления средствами компенсационного фонда между Учредителем управления и управляющей компанией депозитарий осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией определенных указанным договором порядка и сроков передачи другой управляющей компании активов, в которые инвестированы средства компенсационного фонда, и (или) реализации этих активов с передачей другой управляющей компании полученных денежных средств.

Депозитарий проверяет и согласует акт сверки расчетов между управляющей компанией, Учредителем управления и депозитарием.

13. Депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.

Депозитарий принимает меры к ограничению доступа к указанной информации, а также к тому, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц и не передавали ее третьим лицам.

Требования настоящего пункта не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами или настоящим договором.

14. Депозитарий каждый рабочий день осуществляет расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, и сверку полученных им результатов с результатами аналогичных расчетов управляющей компании, а также расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель.

Депозитарий представляет Учредителю управления сведения о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, в течение ___ рабочих дней, следующих за днем, по состоянию на который представляются сведения.

15. Депозитарий в течение __ дней с даты заключения Учредителем управления договора доверительного управления средствами компенсационного фонда с управляющей компанией заключает с ней договор об оказании услуг.

16. Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, в котором им получено уведомление Учредителем управления о наступлении основания прекращения договора доверительного управления средствами компенсационного фонда, прекращает выдачу управляющей компании согласия на распоряжение средствами компенсационного фонда, за исключением перечисления (выдачи) денежных средств во исполнение сделок, совершенных до даты получения депозитарием указанного уведомления, а также передачи другой управляющей компании активов, в которые инвестированы средства компенсационного фонда, и (или) реализации этих активов и передачи другой управляющей компании полученных денежных средств.

17. Депозитарий представляет Учредителю управления при заключении настоящего договора нотариально удостоверенные копии регламента депозитария, зарегистрированного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

18. Депозитарий письменно уведомляет Учредителя управления о внесении изменений в регламент депозитария в __-дневный срок с даты получения уведомления о регистрации указанных изменений.

19. Депозитарий в порядке, установленном пунктом 6 настоящего договора, в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения:

уведомляет Учредителя управления о применении к депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации депозитария;

уведомляет Учредителя управления о приостановлении действия или аннулировании у депозитария лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов.

20. Депозитарий обязан соблюдать иные требования, установленные федеральными законами и другими нормативными правовыми актами об инвестировании средств компенсационного фонда.

21. Депозитарий вправе отказаться от исполнения настоящего договора при условии полного возмещения Учредителю управления убытков.

3. Права и обязанности Учредителя управления

22. Учредитель управления оплачивает услуги, оказываемые ему депозитарием в соответствии с настоящим договором, а также необходимые расходы депозитария.

23. Учредитель управления передает депозитарию:

копии платежных документов, подтверждающих передачу Учредителем управления средств компенсационного фонда в доверительное управление управляющей компании;

копии уведомлений (требований) о перечислении Учредителю управления средств компенсационного фонда для выплаты компенсаций, а также в целях передачи средств компенсационного фонда в доверительное управление другой управляющей компании;

уведомления о получении Учредителем управления средств, перечисленных управляющей компанией для выплаты компенсаций;

уведомления о наступлении оснований для прекращения договора доверительного управления средствами компенсационного фонда;

копии иных документов, направляемых управляющей компании;

___________________________________________________________________________
(указываются иные документы, необходимые для надлежащего исполнения
__________________________________________________________________________.
депозитарием обязанностей в соответствии с настоящим договором)

24. Документы, указанные в пункте 23 настоящего договора, направляются на бумажном носителе и (или) в форме электронного документа не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.

25. Учредитель управления отказывается от исполнения настоящего договора в случае, если депозитарий перестает соответствовать требованиям, установленным Федеральным законом, а также в случае неоднократного нарушения им порядка и сроков уведомления Учредителя управления и органа контроля (надзора) о нарушениях и несоответствиях, выявленных при осуществлении деятельности в соответствии с настоящим договором, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 36 настоящего договора.

26. Учредитель управления вправе отказаться от исполнения настоящего договора при условии оплаты услуг депозитария и фактически понесенных им необходимых расходов за период оказания услуг в соответствии с настоящим договором.

4. Оплата услуг и необходимых расходов депозитария

27. Размер оплаты услуг депозитария в соответствии с настоящим договором (включая НДС) составляет ________ процента средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель Учредителя управления, за отчетный период.

Отчетным периодом в настоящем договоре считается календарный год с 1 января по 31 декабря включительно.

28. Размер оплаты необходимых расходов депозитария (за вычетом оплаты его услуг) составляет _______ процентов средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, за отчетный год.

Расходы, превышающие размер оплаты необходимых расходов, предусмотренный Федеральным законом, оплачиваются депозитарием за счет собственных средств.

29. Средняя стоимость чистых активов в соответствии с настоящим договором рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году, за которые производился расчет стоимости чистых активов.

30. Учредитель управления оплачивает услуги депозитария, оказываемые в соответствии с настоящим договором, в течение ______ дней после окончания месяца, за который осуществляется оплата услуг.

    31. В состав необходимых расходов депозитария входят: _________________
(необходимые расходы
__________________________________________________________________________.
депозитария, подлежащие оплате за счет средств компенсационного фонда)

Учредитель управления оплачивает необходимые расходы депозитария в течение ____ дней со дня представления депозитарием документов, подтверждающих размер произведенных им необходимых расходов.

32. В случае прекращения настоящего договора до завершения отчетного года необходимые расчеты производятся на дату его прекращения на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического оказания депозитарием Учредителю управления услуг в соответствии с настоящим договором.

5. Ответственность сторон

33. Депозитарий несет в соответствии с законодательством Российской Федерации солидарную ответственность с управляющими компаниями перед Учредителем управления за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.

34. Учредитель управления несет в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность перед депозитарием за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.

6. Заключительные положения

35. Настоящий договор заключен на срок ______________________.

Настоящий договор считается заключенным с даты его подписания.

36. Настоящий договор, за исключением обязанностей депозитария, предусмотренных пунктами 7 и 11 настоящего договора, и обязанностей Учредителя управления по оплате услуг депозитария и его необходимых расходов за период оказания услуг в соответствии с настоящим договором, прекращается со дня:

приостановления действия или аннулирования у депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов;

применения к депозитарию или к Учредителю управления процедуры банкротства;

принятия решения о ликвидации или реорганизации депозитария или ликвидации Учредителя управления;

истечения срока действия настоящего договора.

37. В случае отказа Учредителя управления или депозитария от исполнения настоящего договора он прекращается по истечении 2 месяцев с даты направления соответственно Учредителем управления или депозитарием другой стороне уведомления об отказе от исполнения настоящего договора, за исключением обязанностей, предусмотренных абзацем первым пункта 36 настоящего договора.

38. Все споры, вытекающие из настоящего договора, разрешаются в соответствии с законодательством Российской Федерации.

8. Адреса, реквизиты и подписи

    Учредитель управления:         Депозитарий:

____________________           ________________________
____________________           ________________________
____________________           ________________________

____________/_____________        _____________/__________
М.П.                              М.П.