02 декабря 2022 года, пятница 21:44
В базе 55 000 документов За неделю добавлено +26

Ежедневный отчет организатора торговли на рынке ценных бумаг. Форма № 3200 (отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг)

Документ относится к группе «Отчетность». Рекомендуем сохранить ссылку на эту страницу в своем социальном профиле или скачать файл в удобном вам формате.

Приложение N 2 к совместному Постановлению от 11.12.2001 ФКЦБ России N 33 и Минфина России N 109н



Форма N 3200 "Ежедневный отчет организатора торговли на рыке ценных бумаг"

Наименование организатора торговли ____________________________________
Дата __________________________________________________________________
(указывается торговый день, за который представляются сведения)


ИТОГИ ТОРГОВ ЭМИССИОННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ЗА ТОРГОВЫЙ ДЕНЬ

-----------------------------------------------------------------------------------------------
¦ N ¦Эмитент¦Вид / ¦N гос.  ¦Коли-  ¦Количество¦Сумма со-¦Средне- ¦Макси- ¦Мини-   ¦Изменение ¦
¦п/п¦ценной ¦тип   ¦регист- ¦чество ¦ценных бу-¦вершенных¦взвешен-¦мальная¦мальная ¦цены зак- ¦
¦   ¦бумаги ¦ценной¦рации   ¦совер- ¦маг по    ¦сделок с ¦ная цена¦цена за¦цена    ¦рытия к   ¦
¦   ¦       ¦бумаги¦выпуска ¦шенных ¦всем со-  ¦ценными  ¦за тор- ¦день (в¦за день ¦цене зак- ¦
¦   ¦       ¦      ¦        ¦сделок ¦вершенным ¦бумагами ¦говый   ¦руб.)  ¦(в руб.)¦рытия пре-¦
¦   ¦       ¦      ¦        ¦с цен- ¦сделкам за¦за торго-¦день    ¦       ¦        ¦дыдущего  ¦
¦   ¦       ¦      ¦        ¦ной бу-¦торговый  ¦вый день ¦(в руб.)¦       ¦        ¦дня (в %) ¦
¦   ¦       ¦      ¦        ¦магой  ¦день (в   ¦(руб.)   ¦        ¦       ¦        ¦          ¦
¦   ¦       ¦      ¦        ¦(шт.)  ¦шт.)      ¦         ¦        ¦       ¦        ¦          ¦
+---+-------+------+--------+-------+----------+---------+--------+-------+--------+----------+
¦ 1 ¦   2   ¦   3  ¦        ¦   4   ¦     5    ¦   6     ¦   7    ¦   8   ¦   9    ¦    10    ¦
+---+-------+------+--------+-------+----------+---------+--------+-------+--------+----------+
¦   ¦       ¦      ¦        ¦       ¦          ¦         ¦        ¦       ¦        ¦          ¦
----+-------+------+--------+-------+----------+---------+--------+-------+--------+-----------


ИТОГИ ТОРГОВ ФЬЮЧЕРСАМИ И ОПЦИОНАМИ ЗА ТОРГОВЫЙ ДЕНЬ

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦ N ¦Наиме- ¦Наимено- ¦  Цены сделок (в руб.) ¦Изменение¦Коли-  ¦Число  ¦Сумма   ¦Началь-¦Вариа- ¦Коли- ¦Коли-   ¦Количество ¦
¦п/п¦нование¦вание и  +-----------------------+цены зак-¦чество ¦фью-   ¦совер-  ¦ная    ¦ционная¦чество¦чество  ¦наиболее   ¦
¦   ¦фью-   ¦количест-¦Макси- ¦Мини-  ¦Средне-¦рытия к  ¦сделок ¦черсов ¦шенных  ¦маржа  ¦маржа  ¦откры-¦участ-  ¦крупных    ¦
¦   ¦черса  ¦во базо- ¦мальная¦мальная¦взве-  ¦предыду- ¦за тор-¦или    ¦сделок  ¦       ¦       ¦тых   ¦ников   ¦участников,¦
¦   ¦или    ¦вого ак- ¦цена   ¦цена   ¦шенная ¦щему дню ¦говый  ¦опцио- ¦(в руб.)¦       ¦       ¦пози- ¦торгов, ¦на долю    ¦
¦   ¦опциона¦тива,    ¦       ¦       ¦цена   ¦(в %)    ¦день   ¦нов в  ¦        ¦       ¦       ¦ций   ¦приняв- ¦которых    ¦
¦   ¦       ¦составля-¦       ¦       ¦       ¦         ¦       ¦сделках¦        ¦       ¦       ¦(шт.) ¦ших     ¦пришлось   ¦
¦   ¦       ¦щего фью-¦       ¦       ¦       ¦         ¦       ¦за тор-¦        ¦       ¦       ¦      ¦участие ¦более 50%  ¦
¦   ¦       ¦черс или ¦       ¦       ¦       ¦         ¦       ¦говый  ¦        ¦       ¦       ¦      ¦в торгах¦рынка      ¦
¦   ¦       ¦опцион   ¦       ¦       ¦       ¦         ¦       ¦день   ¦        ¦       ¦       ¦      ¦за день ¦           ¦
¦   ¦       ¦(в шт.)  ¦       ¦       ¦       ¦         ¦       ¦(в шт.)¦        ¦       ¦       ¦      ¦        ¦           ¦
+---+-------+---------+-------+-------+-------+---------+-------+-------+--------+-------+-------+------+--------+-----------+
¦ 1 ¦   2   ¦    3    ¦   4   ¦   5   ¦   6   ¦    7    ¦   8   ¦   9   ¦   10   ¦  11   ¦  12   ¦  13  ¦   14   ¦    15     ¦
+---+-------+---------+-------+-------+-------+---------+-------+-------+--------+-------+-------+------+--------+-----------+
¦   ¦       ¦         ¦       ¦       ¦       ¦         ¦       ¦       ¦        ¦       ¦       ¦      ¦        ¦           ¦
----+-------+---------+-------+-------+-------+---------+-------+-------+--------+-------+-------+------+--------+------------


ЗНАЧЕНИЕ СВОДНОГО ИНДЕКСА ЗА ТОРГОВЫЙ ДЕНЬ

----------------------------------------------------------------------
¦Время расчета¦ Значение сводного ¦   Изменение сводного индекса по  ¦
¦сводного ин- ¦      индекса      ¦ сравнению с предыдущим значением ¦
¦декса        ¦                   ¦      сводного индекса (в %)      ¦
+-------------+-------------------+----------------------------------+
¦      1      ¦         2         ¦                 3                ¦
+-------------+-------------------+----------------------------------+
¦Открытие     ¦                   ¦                                  ¦
¦(12:00)      ¦                   ¦                                  ¦
+-------------+-------------------+----------------------------------+
¦Закрытие     ¦                   ¦                                  ¦
¦(18:00)      ¦                   ¦                                  ¦
--------------+-------------------+-----------------------------------


Источник - Постановление ФКЦБ России № 33, Минфина России № 109н от 11.12.2001 (с изменениями и дополнениями на 2009 год)