29 марта 2024 года, пятница 09:19
В базе 55 000 документов За неделю добавлено +25

Форма акта оценки на месте

Документ относится к группе «Акт». Рекомендуем сохранить ссылку на эту страницу в своем социальном профиле или скачать файл в удобном вам формате.

Приложение 5 к Руководству Ростехнадзора от 25.01.2010 N СДА-20-2010



ФОРМА АКТА ОЦЕНКИ НА МЕСТЕ

_________________________                            ______________________
(город)                                             (дата)

АКТ  1
__________________________________________
(наименование организации)

Юридический адрес _____________________________________________________
Фактический адрес, до которому проводилась проверка: __________________
___________________________________________________________________________
в  качестве  органа  по сертификации систем менеджмента (ОС) Единой системы
оценки  соответствия  в  области  промышленной, экологической безопасности,
безопасности в энергетике и строительстве.
Комиссия  ОАО "НТЦ "Промышленная безопасность" - Органа по аккредитации
в составе:
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О. члена комиссии - ведущего эксперта по аккредитации)
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О. члена комиссии)
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О. члена комиссии)
провела оценку на месте
___________________________________________________________________________
(наименование организации)
на  соответствие  требованиям  ГОСТ  Р  ИСО/МЭК 17021-2008,  СДА-20-2010  в
заявленной области аккредитации  2 .

1 Возможные варианты: акт оценки на месте, акт инспекционного контроля или акт повторной оценки.

2 В случае инспекционного контроля: в следующей области аккредитации:

При проверке установлено:



---------------------------------------------------------------------------
¦   Проверяемый критерий   ¦  Пункты требований нормативных  ¦Несоответ-  ¦
¦                          ¦           документов            ¦ствия, ком- ¦
¦                          ¦                                 ¦ментарии  3 ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦1. Политика и процедуры   ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 4  ¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 4                ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦2. Особенности, связанные ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 5.1¦            ¦
¦с законодательством и     ¦СДА-20-2010, п. 5.1              ¦            ¦
¦договорами                ¦                                 ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦3. Управление             ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 5.2¦            ¦
¦беспристрастностью        ¦СДА-20-2010, п. 5.2              ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦4. Материальная ответст-  ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 5.3¦            ¦
¦венность и финансирование ¦СДА-20-2010, п. 5.3              ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦5. Организационная        ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 6  ¦            ¦
¦структура                 ¦СДА-20-2010, п. 6                ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦5.1. Комитет (совет) по   ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 6.2¦            ¦
¦обеспечению               ¦СДА-20-2010, п. 6.2              ¦            ¦
¦беспристрастности         ¦                                 ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦6. Требования к ресурсам  ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 7  ¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 7                ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦6.1. Компетентность       ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 7.1¦            ¦
¦руководства и персонала   ¦СДА-20-2010, п. 7.1              ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦6.2. Персонал, вовлеченный¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 7.2¦            ¦
¦в деятельность по         ¦СДА-20-2010, п. 7.2              ¦            ¦
¦сертификации              ¦                                 ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦6.3. Привлечение внешних  ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 7.3¦            ¦
¦аудиторов и технических   ¦СДА-20-2010, п. 7.3              ¦            ¦
¦экспертов                 ¦                                 ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦6.4. Записи о персонале   ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 7.4¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 7.4              ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦6.5. Привлечение          ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 7.5¦            ¦
¦соисполнителей            ¦СДА-20-2010, п. 7.5              ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦7. Требования к информации¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8  ¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 8                ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦7.1. Информация, находя-  ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8.1¦            ¦
¦щаяся в открытом доступе  ¦СДА-20-2010, п. 8.1              ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦7.2. Сертификационные     ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8.2¦            ¦
¦документы                 ¦СДА-20-2010, п. 8.2              ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦7.3. Реестр сертифициро-  ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8.3¦            ¦
¦ванных заказчиков         ¦СДА-20-2010, п. 8.3              ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦7.4. Ссылка на сертификат ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8.4¦            ¦
¦и использование знаков    ¦СДА-20-2010, п. 8.4              ¦            ¦
¦соответствия              ¦                                 ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦7.5. Конфиденциальность   ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8.5¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 8.5              ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦7.6. Обмен информацией    ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8.6¦            ¦
¦между органом по          ¦СДА-20-2010. п. 8.6              ¦            ¦
¦сертификации и заказчиками¦                                 ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦8. Требования к процессу  ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9  ¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 9                ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦8.1. Общие требования     ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.1¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 9.1              ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦8.2. Первичный аудит и    ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.2¦            ¦
¦сертификация              ¦СДА-20-2010, п. 9.2              ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦8.3. Деятельность по      ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.3¦            ¦
¦надзору (инспекционному   ¦СДА-20-2010, п. 9.3              ¦            ¦
¦контролю)  4              ¦                                 ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦8.4. Ресертификация       ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.4¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 9.4              ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦8.5. Специальные аудиты   ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.5¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 9.5              ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦8.6. Приостановление,     ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.6¦            ¦
¦отмена действия           ¦СДА-20-2010, п. 9.6              ¦            ¦
¦сертификата или сокращение¦                                 ¦            ¦
¦области сертификации      ¦                                 ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦8.7. Апелляции            ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.7¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 9.7              ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦8.8. Жалобы               ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.8¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 9.8              ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦8.9. Записи о заявителях и¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.9¦            ¦
¦заказчиках                ¦СДА-20-2010, п. 9.9              ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦9. Система менеджмента    ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 10 ¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 10               ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦9.1. Руководство по       ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008,       ¦            ¦
¦системе менеджмента       ¦п. 10.3.2                        ¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 10.3.2           ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦9.2. Управление           ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008,       ¦            ¦
¦документами               ¦п. 10.3.3                        ¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 10.3.3           ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦9.3. Управление записями  ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008,       ¦            ¦
¦                          ¦п. 10.3.4                        ¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 10.3.4           ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦9.4. Анализ со стороны    ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008,       ¦            ¦
¦руководства               ¦п. 10.3.5                        ¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 10.3.5           ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦9.5. Внутренний аудит     ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008,       ¦            ¦
¦                          ¦п. 10.3.6                        ¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 10.3.6           ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦9.6. Корректирующие       ¦ГОСТ РИСО/МЭК 17021-2008,        ¦            ¦
¦действия                  ¦п. 10.3.7                        ¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 10.3.7           ¦            ¦
+--------------------------+---------------------------------+------------+
¦9.7. Предупреждающие      ¦ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008,       ¦            ¦
¦действия                  ¦п. 10.3.8                        ¦            ¦
¦                          ¦СДА-20-2010, п. 10.3.8           ¦            ¦
---------------------------+---------------------------------+-------------


3 Указываются все выявленные значительные несоответствия, несоответствия, замечания и соответствующие комментарии.

4 Проверяется только при инспекционном контроле.

Особое мнение:

Ф.И.О., должности сотрудников ОС, представивших информацию при оценке ОС:

1.

2.

Дополнительная информация, использованная комиссией:

отзывы организаций-заказчиков;

отзывы федеральных органов исполнительной власти.

Заключение комиссии:

Вариант 1 (при установлении возможности аккредитовать заявителя после устранения несоответствий).

1. Организация-заявитель может быть аккредитована после устранения вышеуказанных несоответствий 5 .

___________________________________________________________________________
(срок реализации корректирующих действий)

2. В случае устранения несоответствий рекомендовать направить документы в Комиссию по аккредитации для решения вопроса об аккредитации в заявленной области 6 .

5 В случае инспекционного контроля/повторной оценки: аккредитация может быть подтверждена/продлена после устранения вышеуказанных несоответствий.

6 В случае инспекционного контроля/повторной оценки: в случае устранения несоответствий рекомендовать направить документы в Орган по аккредитации для решения вопроса о подтверждении/продлении аккредитации в соответствии со свидетельством N ___.

Вариант 2 (при установлении возможности аккредитовать заявителя при отсутствии несоответствий).

Рекомендовать направить документы в Комиссию по аккредитации для решения об аккредитации в заявленной области 7 .

7 В случае инспекционного контроля/повторной оценки: рекомендовать направить документы в Орган по аккредитации для решения вопроса о подтверждении/продлении аккредитации в соответствии со свидетельством N ____.

    Члены комиссии:
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О. и подпись члена комиссии - ведущего эксперта по аккредитации)
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О. и подпись члена комиссии)
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О. и подпись члена комиссии)

Представитель проверяемой организации
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О., должность и подпись представителя проверяемой организации)

Ознакомлен:
Представитель Органа по аккредитации


Источник - Руководство Ростехнадзора от 25.01.2010 № СДА-20-2010