29 марта 2024 года, пятница 13:09
В базе 55 000 документов За неделю добавлено +34

Отчет управляющей компании негосударственного пенсионного фонда о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления. Форма № НПФ-РДУ

Документ относится к группе «Отчет». Рекомендуем сохранить ссылку на эту страницу в своем социальном профиле или скачать файл в удобном вам формате.

Приложение N 3 к Положению о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда, утвержденному Приказом ФСФР России от ___________ N _____



Номер лицензии ___________________
ИНН/КПП _____________/____________
ОГРН _____________________________
Место нахождения _________________
__________________________________
Фактический адрес, индекс ________
__________________________________
Телефон/факс _____________________                   Форма НПФ-РДУ
e-mail: __________________________

ОТЧЕТ
о размещении пенсионных резервов по договору
доверительного управления
___________________________________________________
(наименование фонда)
на ___________________________________________ года
(указывается период, за который
представляется отчетность)

I. Управляющая компания __________________________________________
(ИНН, наименование компании)

1.1. Пенсионные резервы и их состав

------------------------------------------------------------------
¦       Наименование показателя        ¦Номер ¦ На отчетную дату ¦
¦                                      ¦строки+------------------+
¦                                      ¦      ¦тыс. руб.¦%/единиц¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦Пенсионные резервы                    ¦ 110  ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦Состав пенсионных резервов            ¦ 300  ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦банковские депозиты и депозитные      ¦ 320  ¦         ¦        ¦
¦сертификаты российских банков         ¦      ¦         ¦        ¦
¦(суммарно не более 50%, в одном банке ¦      ¦         ¦        ¦
¦- не более 10%)                       ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦государственные ценные бумаги         ¦ 330  ¦         ¦        ¦
¦Российской Федерации (до 100%, одного ¦      ¦         ¦        ¦
¦выпуска - не более 35%)               ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦государственные ценные бумаги         ¦ 340  ¦         ¦        ¦
¦субъектов Российской Федерации,       ¦      ¦         ¦        ¦
¦допущенные к торгам (не более 70%,    ¦      ¦         ¦        ¦
¦одного выпуска - не более 35%)        ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦муниципальные облигации, допущенные к ¦ 350  ¦         ¦        ¦
¦торгам (не более 70%, одного эмитента ¦      ¦         ¦        ¦
¦- не более 10%)                       ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦облигации российских хозяйственных    ¦ 360  ¦         ¦        ¦
¦обществ, допущенные к торгам (не более¦      ¦         ¦        ¦
¦70%, одного эмитента - не более 10%)  ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦акции российских ОАО, допущенные к    ¦ 370  ¦         ¦        ¦
¦торгам (не более 70%, одного эмитента ¦      ¦         ¦        ¦
¦- не более 10%)                       ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ипотечные ценные бумаги, допущенные к ¦ 380  ¦         ¦        ¦
¦торгам (не более 20%, у одного        ¦      ¦         ¦        ¦
¦управляющего - не более 10%)          ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦паи открытых и интервальных ПИФ и     ¦ 390  ¦         ¦        ¦
¦акции АИФ (не более 50%, одной        ¦      ¦         ¦        ¦
¦управляющей компанией - не более 25%) ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦    в том числе:                      ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦  паи открытых ПИФ                    ¦ 391  ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦  паи интервальных ПИФ                ¦ 392  ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦  акции АИФ                           ¦ 393  ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦паи закрытых ПИФ, допущенные к торгам,¦ 410  ¦         ¦        ¦
¦и акции АИФ (с недвижимостью - не     ¦      ¦         ¦        ¦
¦более 20%, с долей акций одного       ¦      ¦         ¦        ¦
¦эмитента более 35% - не более 10%)    ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ценные бумаги иностранных государств и¦ 420  ¦         ¦        ¦
¦организаций (суммарно - не более 30%) ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦недвижимость                          ¦ 430  ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦другие направления размещения         ¦ 440  ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦    в том числе:                      ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦дебиторская задолженность             ¦ 441  ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦    в том числе:                      ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦  денежные средства на расчетных      ¦ 4411 ¦         ¦        ¦
¦  счетах у управляющего и финансовых  ¦      ¦         ¦        ¦
¦  посредников                         ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦  начисленные проценты и купонный     ¦ 4412 ¦         ¦        ¦
¦  доход                               ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦  передано другим финансовым          ¦ 4413 ¦         ¦        ¦
¦  посредникам (расшифровать)          ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦векселя                               ¦ 442  ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦прочие направления (расшифровать)     ¦ 443  ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦Дебиторская задолженность по срокам   ¦ 450  ¦         ¦        ¦
¦размещения:                           ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦  в том числе:                        ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦    менее 3 месяцев                   ¦ 451  ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦    от 3 до 12 месяцев                ¦ 452  ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦    свыше 12 месяцев                  ¦ 453  ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦Инвестиционные паи ПИФ, доверительное ¦ 460  ¦         ¦        ¦
¦управление которыми осуществляется    ¦      ¦         ¦        ¦
¦данной компанией                      ¦      ¦         ¦        ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦Ценные бумаги, включенные и не        ¦ 470  ¦         ¦        ¦
¦включенные в котировальные списки     ¦      ¦         ¦        ¦
¦(суммарно - не более 40%)             ¦      ¦         ¦        ¦
---------------------------------------+------+---------+---------

2.1. Доходы и расходы, связанные с размещением пенсионных резервов

------------------------------------------------------------------
¦       Наименование показателя        ¦Номер ¦За отчетный период¦
¦                                      ¦строки+------------------+
¦                                      ¦      ¦тыс.¦    в % к    ¦
¦                                      ¦      ¦руб.¦  пенсионным ¦
¦                                      ¦      ¦    ¦ резервам под¦
¦                                      ¦      ¦    ¦ управлением ¦
+--------------------------------------+------+----+-------------+
¦Расходы, связанные с размещением      ¦ 510  ¦    ¦      X      ¦
¦пенсионных резервов                   ¦      ¦    ¦             ¦
+--------------------------------------+------+----+-------------+
¦Доход от размещения пенсионных        ¦ 520  ¦    ¦      X      ¦
¦резервов без учета расходов,          ¦      ¦    ¦             ¦
¦связанных с размещением               ¦      ¦    ¦             ¦
+--------------------------------------+------+----+-------------+
¦Доход от размещения пенсионных        ¦ 530  ¦    ¦             ¦
¦резервов с учетом расходов, связанных ¦      ¦    ¦             ¦
¦с размещением                         ¦      ¦    ¦             ¦
+--------------------------------------+------+----+-------------+
¦Вознаграждение управляющей компании   ¦ 540  ¦    ¦             ¦
---------------------------------------+------+----+--------------

Руководитель фонда             Подпись         Расшифровка подписи

Главный бухгалтер              Подпись         Расшифровка подписи

М.П.

/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/


Источник - Приказ ФСФР России от 30.08.2007 № 07-92/пз-н (с изменениями и дополнениями на 2012 год)

, заглавная страница
Похожие документы