Положение об органе, осуществляющем контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации арбитражных управляющих требований федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности

    ___________________________________________________________________
(полное наименование саморегулируемой организации
арбитражных управляющих, местонахождение, ИНН)

Утверждено
коллегиальным органом управления
саморегулируемой организации
"________________________________"
протокол от "__"________ ____ г. N ___

Положение об органе, осуществляющем контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности

1. Общие положения

1.1. Орган, осуществляющий контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности (контрольная комиссия и т.п.), в дальнейшем - "КК", является постоянно действующим органом саморегулируемой организации "________________", в дальнейшем - "СРО", подотчетным коллегиальному органу управления и общему собранию арбитражных управляющих, членов СРО, в дальнейшем - "общее собрание".

1.2. КК организована и действует на основании пункта 9 статьи 21.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", в дальнейшем - "Федеральный закон", устава СРО и настоящего положения.

1.3. КК в своей работе руководствуется:

- федеральными законами Российской Федерации;

- решениями, постановлениями, разъяснениями арбитражных судов;

- постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации;

- уставом СРО;

- федеральными стандартами, стандартами правил профессиональной деятельности;

- настоящим положением.

1.4. В КК должны быть документы и материалы по следующим вопросам:

- методические материалы по контролю за соблюдением членами СРО требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности арбитражных управляющих;

- федеральные стандарты, стандарты правил профессиональной деятельности;

- организация работы, порядок комплектования и состав КК;

- методы эффективного применения оргтехники и других технических средств управленческого труда;

- правила внутреннего трудового распорядка; правила и нормы охраны труда.

1.5. КК избирается коллегиальным органом управления на срок _____ год(а) в составе не менее ___ членов и включает в себя председателя, заместителя председателя, секретаря и членов КК. В состав КК могут избираться независимые специалисты (юристы, экономисты и т.д.), не являющиеся членами или сотрудниками СРО.

В случае выбытия больше половины состава КК до окончания срока ее полномочий ее состав может доизбираться.

1.6. Председатель КК избирается на первом заседании вновь избранной КК. В случае выбытия председателя до истечения срока полномочий КК новый председатель избирается на первом заседании КК после его выбытия.

1.7. Независимые специалисты включаются в состав комиссии на добровольной основе. Оплата труда независимых специалистов осуществляется на основе договора, заключаемого между СРО и специалистом.

1.8. КК имеет печать для оформления решений и предписаний.

2. Полномочия и функции КК

2.1. КК рассматривает вопросы, связанные с соблюдением членами СРО требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности или с конфликтом интересов члена СРО.

2.2. Выдает соответствующие предписания об устранении выявленных нарушений. Контролирует исполнение выданных предписаний.

2.3. Запрашивает у членов и сотрудников СРО, у иных лиц информацию, материалы, документы по вопросам своей компетенции.

2.4. Члены КК на основании письменного поручения председателя проводят подготовку материала к рассмотрению на заседании КК, в том числе сбор, анализ, проверку достоверности, обобщение материалов, информации.

2.5. Во взаимодействии с органом по рассмотрению дел о применении в отношении членов СРО арбитражных управляющих мер дисциплинарного воздействия рассматривает материалы о нарушении требований законодательства, стандартов СРО и принимает решения о несоответствии арбитражных управляющих установленным требованиям.

2.6. Представляет материалы для приобщения в личные дела арбитражных управляющих.

2.7. КК вправе инициировать заявление от имени СРО в арбитражный суд ходатайств об отстранении или освобождении от участия в деле о банкротстве членов СРО в случаях, предусмотренных Федеральным законом.

3. Обязанности председателя КК

Председатель КК обязан:

3.1. Организовать работу КК в соответствии с настоящим положением.

3.2. Обеспечить выполнение возложенных на КК полномочий и функций.

3.3. Обеспечить объективность рассмотрения вопросов соблюдения членами СРО требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности арбитражных управляющих.

3.4. Организовать проверку достоверности представленных на рассмотрение документов и указанных в них сведений.

3.5. Организовывать контроль за качеством исполнения поручений членами КК.

3.6. Организовать ведение реестра выдачи предписаний.

4. Права председателя КК

Председатель КК имеет право:

4.1. Запрашивать сам или поручать членам КК необходимые сведения у юридических и физических лиц для проверки соблюдения членами СРО требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности.

4.2. Проводить проверки деятельности членов КК с обязательным отражением результатов проверки в отчетах.

4.3. Давать разъяснения по вопросам компетенции КК.

5. Порядок работы КК

5.1. Основанием для проведения рассмотрения вопроса КК является:

а) полученная от правоохранительных, судебных или иных государственных органов, от организаций, должностных лиц или граждан информация о нарушении членом СРО требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности;

б) информация о наличии у члена СРО личной заинтересованности, которая приводит или может привести к конфликту интересов.

5.2. Информация, указанная в пункте 5.1 настоящего Положения, должна быть представлена в письменном виде и содержать следующие сведения:

а) фамилию, имя, отчество члена СРО и наименование должника;

б) описание нарушения членом СРО требований законодательства, стандартов, правил или признаков личной заинтересованности, которая приводит или может привести к конфликту интересов;

в) данные об источнике информации.

5.3. В подтверждение информации КК могут быть представлены материалы и допустимые законом доказательства.

5.4. КК не рассматривает сообщения о преступлениях и административных правонарушениях или вопросы, относящиеся к компетенции других органов СРО, а также анонимные обращения.

5.5. Председатель КК в __-дневный срок со дня поступления информации, указанной в пункте 5.1 настоящего Положения, выносит решение о проведении проверки этой информации, в том числе материалов, указанных в пункте 5.3 настоящего Положения.

Проверка информации и материалов осуществляется в ____ дневный срок со дня принятия решения о ее проведении. Срок проверки может быть продлен до ____ дней по обоснованному решению председателя КК.

В случае если в КК поступила информация о наличии у члена СРО личной заинтересованности, которая приводит или может привести к конфликту интересов, председатель КК немедленно информирует об этом коллегиальный орган управления в целях принятия им мер по предотвращению конфликта интересов:

- усиление контроля за исполнением членом СРО его обязанностей;

- ходатайство в арбитражный суд об отстранении члена СРО от работы с должником на период урегулирования конфликта интересов;

- иные меры.

5.6. По письменному запросу председателя КК члены и сотрудники СРО, иные лица представляют дополнительные сведения, необходимые для работы КК.

5.7. Дата, время и место заседания КК устанавливаются ее председателем после сбора материалов, подтверждающих либо опровергающих информацию, указанную в пункте 5.1 настоящего Положения.

Секретарь КК решает организационные вопросы, связанные с подготовкой заседания КК, а также извещает членов КК о дате, времени и месте заседания, о вопросах, включенных в повестку дня, не позднее чем за ____ рабочих дней до дня заседания.

5.8. Заседание КК считается правомочным, если на нем присутствует не менее половины от общего числа членов КК.

5.9. При возможном возникновении конфликта интересов у членов КК в связи с рассмотрением вопросов, включенных в повестку дня заседания КК, они обязаны до начала заседания заявить об этом. В подобном случае соответствующий член КК не принимает участия в рассмотрении указанных вопросов.

5.10. Заседание КК проводится в присутствии члена СРО. На заседании КК может присутствовать уполномоченный членом СРО представитель. Заседание КК переносится, если член СРО или его представитель не может участвовать в заседании по уважительной причине.

5.11. На заседании КК заслушиваются пояснения члена СРО, рассматриваются материалы, относящиеся к вопросам, включенным в повестку дня заседания. КК вправе пригласить на свое заседание иных лиц и заслушать их устные или рассмотреть письменные пояснения.

5.12. Члены КК и лица, участвовавшие в ее заседании, не вправе разглашать сведения, ставшие им известными в ходе работы КК.

5.13. По итогам рассмотрения информации, указанной в подпункте "а" пункта 5.1 настоящего Положения, КК может принять одно из следующих решений:

а) установить, что в рассматриваемом случае не содержится признаков нарушения членом СРО требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности;

б) установить, что член СРО нарушил требования федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности. В этом случае оформляется предписание с рекомендацией члену СРО устранить выявленные нарушения. Копия предписания направляется в личное дело и коллегиальному органу управления.

5.14. По итогам рассмотрения информации, указанной в подпункте "б" пункта 5.1 настоящего Положения, КК может принять одно из следующих решений:

а) установить, что в рассматриваемом случае не содержится признаков личной заинтересованности члена СРО, которая приводит или может привести к конфликту интересов;

б) установить факт наличия личной заинтересованности члена СРО, которая приводит или может привести к конфликту интересов. В этом случае оформляется предписание с рекомендациями члену СРО, направленными на предотвращение или урегулирование этого конфликта интересов.

5.15. Решения КК принимаются простым большинством голосов присутствующих на заседании членов КК. При равенстве числа голосов голос председательствующего на заседании КК является решающим.

5.16. Решение КК оформляется протоколом, который подписывают члены КК, принявшие участие в ее заседании. Решения КК носят рекомендательный характер.

5.17. В решении КК указываются:

а) фамилия, имя, отчество, должность члена СРО, в отношении которого рассматривался вопрос о нарушении требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности или о наличии личной заинтересованности, которая приводит или может привести к конфликту интересов;

б) источник информации, ставшей основанием для проведения заседания КК;

в) дата поступления информации в КК и дата ее рассмотрения на заседании КК, существо информации;

г) фамилии, имена, отчества членов КК и других лиц, присутствующих на заседании;

д) существо решения и его обоснование;

е) результаты голосования;

ж) содержание предписания.

5.18. Член КК, не согласный с решением КК, вправе в письменном виде изложить свое мнение, которое подлежит обязательному приобщению к протоколу заседания КК.

5.19. Копии решения КК или предписание в течение ___ дней со дня его принятия направляются члену СРО, коллегиальному органу управления, а также по решению КК - иным заинтересованным лицам.

5.20. Решения КК могут быть обжалованы заинтересованными лицами в коллегиальный орган управления СРО.

5.21. Решения коллегиального органа управления, связанные с контролем за соблюдением членами СРО требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности, могут быть обжалованы на общем собрании.

5.22. Любой член СРО в случае нарушения его прав и законных интересов действиями (бездействием) и (или) решениями КК вправе оспаривать такие действия (бездействие) и (или) решения в судебном порядке, а также требовать в соответствии с законодательством Российской Федерации возмещения СРО причиненного ему вреда.

6. Ответственность

6.1. Всю полноту ответственности за качество и своевременность выполнения возложенных настоящим положением на КК полномочий и функций несет председатель.

6.2. Ответственность членов КК устанавливается действующим законодательством и должностными инструкциями.

6.3. Председатель и члены КК несут персональную ответственность за соответствие оформляемых ими документов и операций с корреспонденцией законодательству Российской Федерации.

[прошито, пронумеровано ____ листов, подписи председателя, печать]

Источник - Кабанов О.М.