Ходатайство о выдаче предварительного согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации юридическим или физическим лицом, являющимся нерезидентом

                                  В Департамент лицензирования деятельности
и финансового оздоровления кредитных
организаций территориального учреждения
Центрального Банка Российской Федерации  1

от ___________________________________________________
(фамилия, имя, отчество физического лица
______________________________________________________
или индивидуального предпринимателя,
гражданина ___________)
адрес регистрации: ___________________________________
адрес фактического места жительства: _________________
телефон: ________, факс: _____, эл. адрес: ___________

Ходатайство
о выдаче предварительного согласия Банка России
на приобретение акций (долей) кредитной организации
юридическим (или физическим) лицом, являющимся нерезидентом

______________________________________________________________________,
(полное наименование, номер регистрации, страна или фамилия, имя,
отчество, страна приобретателя)
в лице ___________________________________________________________________,
(фамилия, инициалы уполномоченного лица или наименование поверенного)

в связи с намерением приобрести и (или) получить в доверительное управление
акции (доли) ______________________________________________________________
(полное наименование кредитной организации, ИНН, ОГРН, адрес)

в количестве _________, номинальной стоимостью _____ рублей, по цене ______
рублей  за  одну  акцию  (долю),  что  составляет _____ процентов уставного
капитала  кредитной  организации (если приобретение акций (долей) кредитной
организации  осуществляется  при  увеличении  уставного  капитала кредитной
организации:  ____  процентов  предполагаемой величины уставного капитала с
учетом  его увеличения), и предполагаемым превышением предела приобретения,
указанных  в  пункте  1.3  Инструкции Банка России от 21.02.2007 N 130-И "О
порядке  получения предварительного согласия Банка России на приобретение и
(или)   получение   в  доверительное  управление  акций  (долей)  кредитной
организации" (зарег. в Минюсте РФ 14.03.2007 N 9098),
Варианты:
1)  предполагаемым  превышением  предела приобретения, установленного в
ранее  полученном  предварительном  согласии  Банка  России от "__"________
___г. N ___;
2)  истечением  одного  года  с  даты  принятия  решения Банка России о
предварительном  согласии  N  ____  от  "__"________ ___ г., так как данное
согласование   не   было   реализовано  (или  реализовано  только  в  части
________________________________)

а  также  в  соответствии  с  ч.  8  ст. 11 Федерального закона "О банках и
банковской деятельности" и в порядке гл. 2 Инструкции N 130-И ходатайствует
о  выдаче предварительного согласия Центрального банка Российской Федерации
на  приобретение  и  (или)  получение в доверительное управление указанного
количества акций (долей) ________________________________________.
(наименование кредитной организации)

В результате приобретения  в собственности приобретателя окажется _____
акций  (долей)  номинальной  стоимостью ________ рублей, что составит _____
процентов уставного кредитной организации.
Связи  приобретателя  с  другими  акционерами  (участниками)  кредитной
организации,  акции  (доли)  которой  приобретаются,  отсутствуют  (или:  С
другими  акционерами  (участниками)  кредитной  организации у приобретателя
имеются следующие связи: ________________________________________________).
(наличие соглашений о согласованных действиях,
участие в уставном капитале и т.д.)

Приложения  2 :
1) копии учредительных документов, заверенные надлежащим образом;
2)   копия  документа,  подтверждающего  регистрационный  номер и  дату
регистрации в качестве юридического лица (дату внесения в Торговый или иной
реестр   юридических  лиц  сведений  о  юридическом  лице  -  нерезиденте),
заверенная надлежащим образом;
3)  документы,  предусмотренные Положением о порядке и критериях оценки
финансового  положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной
организации  (утв. Банком России 19.06.2009 N 337-П), для проведения оценки
финансового    положения   приобретателя   -   юридического   лица   (кроме
приобретателя - кредитной организации);
4)  список  участников  (акционеров), являющихся собственниками более 5
процентов  акций  (долей,  вкладов,  паев) в уставном (складочном) капитале
юридического лица - приобретателя акций (долей) кредитной организации;
5)   предварительное  согласие  антимонопольного  органа  о  соблюдении
антимонопольных   правил   в   установленных  законодательством  Российской
Федерации случаях;
6)    документы,    подтверждающие    полномочия    представителя   или
уполномоченного лица приобретателя;
7)  решение уполномоченного органа об участии данного юридического лица
в   уставном   капитале  кредитной  организации  на  территории  Российской
Федерации;
8)  письменное  согласие  соответствующего  контрольного  органа страны
места  нахождения  данного юридического лица на участие в уставном капитале
кредитной  организации  на  территории Российской Федерации либо заключение
этого органа об отсутствии необходимости получения такого согласия.
Если   приобретателем  акций  (долей)  кредитной  организации  является
физическое лицо:
1)  документы,  предусмотренные Положением о порядке и критериях оценки
финансового  положения  физических лиц - учредителей (участников) кредитной
организации (утв. Банком России 19.06.2009 N 338-П);
2)  предварительное  согласие  антимонопольного  органа в установленных
законодательством Российской Федерации случаях;
3)   (для   физического  лица)  подтверждение  первоклассного  согласно
международной   банковской   практике   иностранного  банка  (краткосрочные
обязательства  которого имеют по классификации IBCA, Moody's или Standart &
Poor's   рейтинг   не  ниже  AA,  prime-1)  платежеспособности  этого  лица
(способности оплатить свою долю в уставном капитале).

Руководитель приобретателя (приобретатель или представитель)
___________________
(подпись)
М.П.

"___"_______________ ___ г.

Источник - Кабанов О.М.